證監(jiān)會(huì)披露一起自然人被罰沒數(shù)億元的行政處罰書。

　　近日，金陵監(jiān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書顯示，體育2017年6月14日至2021年1月29日，股票許淼控制使用“周某宏”等47個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”），許淼用于交易“金陵體育”股票。被證具體來看，罰沒采取集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、億元在自己實(shí)際控制的操縱賬戶間進(jìn)行證券交易等手段影響“金陵體育”股票交易價(jià)格和交易量，盈利約1.57元。金陵監(jiān)

　　除根據(jù)許淼申辯意見扣除相關(guān)賬戶中非許淼決策的體育交易外，證監(jiān)會(huì)對(duì)許淼的股票其他申辯意見不予采納。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，許淼沒收許淼違法所得1.57億元，被證并處以3.13億元罰款。罰沒

　　據(jù)官網(wǎng)顯示，金陵體育（300651）是一家在A股上市的高端體育裝備制造企業(yè)。專注于體育裝備的研發(fā)制造以及體育資源的整合服務(wù)，以體育器材、場(chǎng)館建設(shè)、全民健身、賽事保障為核心業(yè)務(wù)，基本形成了以體育裝備制造為主業(yè)的體育產(chǎn)業(yè)集群。

　　據(jù)金陵體育三季報(bào)顯示，前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.56億元，同比下降19.89%；歸母凈利潤(rùn)2178.16萬元，同比下降41.96%。截至1月10日收盤，金陵體育報(bào)11.65元/股，跌4.43%。據(jù)大智慧VIP顯示，2017年6月14日至2021年1月29日期間，金陵體育股價(jià)漲超1.3倍。

　　證監(jiān)會(huì)指出，操縱期間許淼使用他人提供相關(guān)軟件，決策交易“金陵體育”。他人向許淼提供證券賬戶及資金及相關(guān)軟件用于相關(guān)交易，許淼籌集資金并負(fù)責(zé)上述交易的交易決策，其他人按照許淼的交易決策下單。一是許淼具備交易決策“金陵體育”的客觀條件，其承認(rèn)且有他人指認(rèn)許淼負(fù)責(zé)相關(guān)交易決策。二是交易設(shè)備信息并非認(rèn)定賬戶控制關(guān)系的唯一條件。三是許淼通過本人和他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出保證金，并籌集資金交易股票。四是交易風(fēng)格不是認(rèn)定賬戶控制關(guān)系的必要條件。

　　對(duì)于許淼提出的“部分賬戶大量交易系他人作出，相關(guān)賬戶的決策主體包括多人”。證監(jiān)會(huì)指出，對(duì)相關(guān)賬戶中非許淼決策的交易情況已經(jīng)扣除。一是對(duì)許淼關(guān)于部分交易不應(yīng)認(rèn)定為涉案交易的申辯意見，我會(huì)對(duì)復(fù)核成立的部分予以采納并據(jù)實(shí)扣除。二是對(duì)許淼關(guān)于他人系自行交易決策的申辯意見。經(jīng)復(fù)核，部分人員相關(guān)交易已在事先告知書中剔除；許淼關(guān)于其他部分人員自行交易的申辯意見，事實(shí)依據(jù)不足，不予采信。三是對(duì)許淼關(guān)于操縱期間內(nèi)其他賬戶協(xié)助他人進(jìn)行交易等申辯意見，因缺乏事實(shí)依據(jù)，不予采信。四是對(duì)許淼關(guān)于他人具有涉案賬戶控制權(quán)并可以交易“金陵體育”、他人實(shí)際作出的交易量遠(yuǎn)超過既有認(rèn)定范圍等申辯意見。我會(huì)認(rèn)為，本案認(rèn)定的賬戶組交易數(shù)據(jù)中不包含他人控制使用的證券賬戶或他人控制的交易。

　　對(duì)于許淼提出的“事先告知書認(rèn)定的操縱期間內(nèi)，許淼自認(rèn)控制的部分證券賬戶并非全程由許淼控制使用”。證監(jiān)會(huì)指出，許淼所謂部分證券賬戶并非全程由其控制使用的主張，或者與事實(shí)不符，或者缺乏事實(shí)依據(jù)，不能成立。

　　對(duì)于許淼提出的“許淼控制的賬戶未以不正當(dāng)手段影響‘金陵體育’交易價(jià)量，不存在操縱證券市場(chǎng)的主觀故意或客觀行為?！弊C監(jiān)會(huì)指出，許淼具有操縱“金陵體育”的主觀故意和客觀行為。一是許淼具有操縱“金陵體育”的主觀故意。許淼自認(rèn)存在借用證券賬戶交易“金陵體育”；他人均指認(rèn)許淼存在操縱行為；在案證據(jù)表明，許淼結(jié)識(shí)上市公司相關(guān)人員，存在關(guān)于控制交易價(jià)格的聯(lián)絡(luò)記錄。此外，許淼還存在與上市公司人員討論“金陵體育”股票情況。上述證據(jù)表明，許淼存在拉抬“金陵體育”股價(jià)的主觀故意。二是許淼有操縱“金陵體育”的客觀行為。本案認(rèn)定賬戶組均由許淼控制，相關(guān)賬戶集中資金優(yōu)勢(shì)，采取連續(xù)買賣、對(duì)倒等多種手段，影響了“金陵體育”股票交易價(jià)格和交易量。

(責(zé)任編輯：探索)

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